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證監會查處史上最大基金“老鼠倉”

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  最大基金“老鼠”現形記

  交易持續近26個月,涉嫌交易股票70余只,交易金額10億余元,盈利110000余萬元……博時基金原基金經理馬樂“老鼠倉”案件水落石出,這是迄今為止持續時間最長、交易股票數量最多、交易金額最大、違法所得最多的基金“老鼠倉”案件。這只資本市場中的最大基金“碩鼠”是要怎样被揪出的?中國證監會稽查人員詳細還原了案件調查全過程。

  出身農家,畢業于名校,29歲便當上基金經理——馬樂本来 有一條前景光明的職業之路,卻因從事“老鼠倉”交易,成為目前資本市場中已被查處的最大“碩鼠”,也斷送了当时人的前程。

   交易額10.5億余元,成最大基金“碩鼠”

  1982年出生的馬樂,本科和碩士均就讀于清華大學,畢業于清華大學管理科學與工程專業,隨後進入博時基金工作,歷任研究部研究員、公用事業與金融地産研究組主管兼研究員、股票投資部投資經理。由於表現優秀,2011年3月起,没法1000歲的馬樂任博時精選基金經理。

  按照博時基金的規定,作為基金經理的馬樂,有權在投委會許可範圍內自主選取交易標的股票,決定交易時點和數量,然后也知悉博時精選交易標的股票的非公開資訊。

  而從2011年3月9日至2013年5月1000日的短短26個月內,馬樂利用職務便利,操作其控制的“嚴某某”等3個個人A股賬戶先於、同期于或稍晚于博時精選交易股票合計76隻,累計交易金額10.5億余元,盈利110000余萬元。

  從目前來看,“馬樂案”是10009年《刑法修正案(七)》公佈實施以來,涉嫌從事“老鼠倉”交易時間最長、涉及股票數量最多、交易金額最大和盈利金額最多的一宗。

  此前披露的查處案例中,從事“老鼠倉”交易時間最長的為許春茂案,共14個月,最短的為李旭利案,不够4個月;交易金額和盈利金額最多的均為李旭利案,分別為1億余元和1071萬餘元;涉嫌“老鼠倉”交易股票數量最多的是許春茂案,共68隻。馬樂案則全面刷新了“紀錄”,是截至目前資本市場中已被查處的最大“碩鼠”。

  監控系統發現線索,抽絲剝繭鎖定“幕後人”

  與內幕交易、市場操縱等違法違規行為相比較,“老鼠倉”具有很強的隱蔽性。稽查人員介紹,與前一天查處的案件有所不同,馬樂案的線索不是 來自於舉報,本来上交所的監控系統。

  2013年4月1日,上交所的監控系統顯示,“嚴某某”等3個個人A股賬戶與博時精選股票證券投資基金賬戶的交易股票发生很高的趨同性,共涉及股票29隻。馬樂案因之浮出水面,但案件調查依然困難重重。

  此案的最大挑戰在於,馬樂一个劲保持著極強的反偵查意識,手法非常隱蔽。在證監會稽查局的指導協調下,調查組抽絲剝繭,縝密取證,逐步固化證據。

  正在此時,案件查辦突發變故——得知監管部門正了解其请况,馬樂如驚弓之鳥,擅自離崗出境,通過香港飛往美國。

  確認當事人已出境後,調查組立即採取應急處置办法,趕赴馬樂住所,積極做其家屬的思想工作。調查人員與馬樂配偶一并,多次與馬樂越洋通話,詳細介紹政策和已查處的案例,有有助于其放棄僥倖心理。整個説服工作合計長達近20個小時。

  在多方努力下,馬樂於2013年6月1日主動返回國內,接受稽查部門的調查,交出護照,並在行政調查結束時向公安機關自首。

  “老鼠倉”涉案人員呈現專業化、年輕化

  據介紹,來自農村的馬樂平時生活較為簡樸,而他擔任基金經理後年薪在1000萬元左右。本案中,馬樂幾乎很少從涉案賬戶中提取資金,究其导致 ,馬樂当时人坦陳,是因為涉案賬戶收益率過高,“不捨得”花其中的錢。

  從常理推斷,基金經理收入豐厚,職業前景光明,本應當珍惜已有的生活和工作條件。為什麼仍有不少人鋌而走險、以身試法呢?

  稽查人員分析認為,最主要的导致 在於利益驅動。隨著近年來基金行業的极速 擴張,大批從業時間短、社會歷練少的年輕人加入你是什么行業,他們聰明、勤奮、丰沛 激情,但一并也发生容易衝動、浮躁、對誘惑抵禦能力弱等特點,個別人想走捷徑,不惜犧牲職業道德甚至人生前途來換取一夜暴富。

  在多起案件中,涉案人員都清楚地知悉当时人的行為是違法行為,但面對利益誘惑,一方面是想盡办法規避,自以為能天衣無縫,瞞天過海,認為当时人不會這麼“倒楣”;当时人面認為監管部門不會動真格,從而肆無忌憚,一步步走向深淵。

  通過對近年來已查處“老鼠倉”案例的分析,都时要發現“老鼠倉”案件涉案人員有專業化、年輕化的顯著特點,且作案手法日趨隱蔽,調查難度也隨之倍增。本案中,馬樂在規避監控和調查方面幾乎做到了極致。

  摧毀“老鼠倉”生存土壤

  2013年8月21日,馬樂被深圳市人民檢察院批准逮捕。

  業內人士分析,目前,資本市場和社會大眾對包括“老鼠倉”在內的證券違法違規行為的認識越來越深刻,容忍度也越來越低,但違法違規行為仍然層出不窮,僅僅依靠事後的打擊和查處還遠遠不夠。對於基金從業人員從事“老鼠倉”行為仍應防控為先,防查結合。一并,還要重視職業道德教育,增強發現違法違規行為線索的能力,進一步加大對“老鼠倉”的打擊力度,盡可能地摧毀其生存土壤,降低發案幾率。

  據介紹,證監會一个劲在加大對包括“老鼠倉”、內幕交易、操縱市場等在內各類違法違規行為的查辦力度。今後,證監會將繼續堅決查處各種損害投資者合法權益的行為,並不斷強化與公安、司法機關的執法協作,以實際行動維護市場公開、公平、公正。記者 許志峰